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知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立的目標(biāo)和專利的本質(zhì)及其制度使命的再認(rèn)識(shí)

科技成果（主要涉及專利技術(shù)，尤其是高校和科研院所的專利技術(shù)）轉(zhuǎn)化問題是我國(guó)20世紀(jì)90年代以來一直關(guān)注、研究的問題，但至今仍未找出一個(gè)行之有效的解決方案。2008年6月國(guó)務(wù) 院的《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》（《綱要》）將知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略界定為更為科學(xué)的“創(chuàng)造、管理、保護(hù)和運(yùn)用”體系，凸顯了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的重點(diǎn)，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用或?qū)嵤┍惶岬搅藨?yīng)有的位置,體現(xiàn)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度自身的內(nèi)在規(guī)律和目的：重在應(yīng)用和推動(dòng)技術(shù)擴(kuò) 散,對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到重大的推動(dòng)作用。專利技術(shù)轉(zhuǎn)化是知識(shí) 產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要體現(xiàn)之一，要在根本上解決該問題,我們必須對(duì)其涉及的理論問題進(jìn)行探討，從而為我國(guó)制定相關(guān)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化政策和法律法規(guī)提供正確的指導(dǎo)和理論依據(jù)。

據(jù)科技部的一項(xiàng)研究表明，我國(guó)每年有省部級(jí)以上的科技成果3萬多項(xiàng)，但是能大面積推廣產(chǎn)生規(guī)模效益的僅占10%- 15%；每年的專利技術(shù)有7萬多項(xiàng)，但專利實(shí)施率僅為10%左右; 科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率為39%左右,其中高新技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì) 增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率僅為20%,遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家60%的貢獻(xiàn)率，這無疑是對(duì)科技資源的一種巨大浪費(fèi)①。而從筆者進(jìn)行調(diào)研的有關(guān)單位的數(shù)據(jù)看：專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率的主要實(shí)體是高等院校和科研院所,且轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)低于前面所說的數(shù)據(jù)。企業(yè)（尤其是民營(yíng)企業(yè)）由于其自身的商業(yè)特點(diǎn)，在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面一般會(huì)結(jié)合市場(chǎng)給予高度關(guān)注，對(duì)于不能帶來商業(yè)利益的所謂“成果”會(huì)理性對(duì)待，不會(huì) 盲目去申請(qǐng)專利。在科研院所中，也有進(jìn)行改制的科研院所或與產(chǎn)業(yè)結(jié)合緊密的科研院所。前者如廣東省有關(guān)科研機(jī)構(gòu)自1998 年起，開始為解決科研、產(chǎn)業(yè)“兩張皮”的問題實(shí)行改制，絕大部分改制成企業(yè)的科研院所，其在2000~2003年專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率平均達(dá)到73%左右②;后者如貴陽(yáng)鋁鎂設(shè)計(jì)院專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率高達(dá) 90%③。由此不難看出，我國(guó)科研院所的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率雖然較低，但從已有的成功轉(zhuǎn)制或與產(chǎn)業(yè)密切結(jié)合的科研院所的經(jīng)驗(yàn)看來,解決此類問題似乎容易一些，即在制度上進(jìn)行重新設(shè)計(jì)，可能將大大提高它們的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率。但對(duì)高校來說，由于其特殊的使命和職能，其專利轉(zhuǎn)化率的提高及有關(guān)政策研究是應(yīng)當(dāng)給予更多關(guān)注的。但不論什么情況，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)立的目標(biāo)和專利制度的本質(zhì)及其使命的科學(xué)把握是非常關(guān)鍵的。本章基于上述數(shù)據(jù)，意圖對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的目標(biāo)和專利制度的性質(zhì)及其使命進(jìn) 行再分析,以期有助于人們對(duì)該問題形成準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)，從根本上為專利技術(shù)轉(zhuǎn)化率低這一問題找到解決途徑。

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