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《專(zhuān)利法》第10條第1款規(guī)定：“專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)和專(zhuān)利權(quán)可以依法轉(zhuǎn)讓?！币虼耍l(fā)明創(chuàng)造完成后發(fā)明人或設(shè)計(jì)人或者依法享有專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的單位可以依法轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)；專(zhuān)利權(quán)授予后，專(zhuān)利權(quán)人可以依法轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)。

轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同或者專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同屬于技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同，應(yīng)當(dāng)符合《合同法》的規(guī)定。轉(zhuǎn)讓人與受讓人的權(quán)利和義務(wù)由合同約定。 ‘

1．專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

(1)專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的概念及特征

專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是轉(zhuǎn)讓方將其所有的發(fā)明創(chuàng)造專(zhuān)利權(quán)移交受讓方，受讓方支付約定價(jià)款的合同。

除具有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的一般特征外，專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同還具有如下特征：

第一，專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的是專(zhuān)利權(quán)。專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的標(biāo)的既不是技術(shù)秘密，也不是專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，而是已經(jīng)授予專(zhuān)利權(quán)的技術(shù)成果。這是專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同、專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的區(qū)別所在。

第二，專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓的是專(zhuān)利的所有權(quán)。專(zhuān)利權(quán)是發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利人在一定期限內(nèi)依法享有的對(duì)技術(shù)成果的專(zhuān)有權(quán)?！秾?zhuān)利法》第10條規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)鞔_賦予了專(zhuān)利權(quán)人轉(zhuǎn)讓其專(zhuān)利的權(quán)利。但與專(zhuān)利實(shí)施許可合同不同，專(zhuān)利實(shí)施許可合同轉(zhuǎn)讓的是實(shí)施權(quán)，專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓的是專(zhuān)利的所有權(quán)?

第三，專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)利行政部門(mén)登記方才有效。《專(zhuān)利法》第10條規(guī)定，轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書(shū)面合同，并向國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)登記，由國(guó)務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)予以公告。專(zhuān)利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。需要注意的是，為保護(hù)民族產(chǎn)業(yè)，專(zhuān)利法同時(shí)規(guī)定，中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利權(quán)的，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。

(2)專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力，

專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力主要涉及讓與人和受讓人的權(quán)利義務(wù)。

專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中讓與人的主要義務(wù)，即受讓人的主要權(quán)利，主要包括以下方面：

①提供專(zhuān)利技術(shù)的有關(guān)資料。讓與人應(yīng)當(dāng)將專(zhuān)利權(quán)在合同約定的期限內(nèi)移交給受讓方所有或者持有。在移交專(zhuān)利權(quán)時(shí)，讓與人應(yīng)當(dāng)將有關(guān)的技術(shù)情報(bào)和資料提供給受讓方，以便受讓方能夠及時(shí)準(zhǔn)確地掌握該專(zhuān)利技術(shù)，有效地實(shí)施其專(zhuān)利權(quán)。如果需要，讓與人還應(yīng)提供必要的指導(dǎo)。

②保證專(zhuān)利的真實(shí)、有效。《合同法》第349條規(guī)定：“技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的讓與人應(yīng)當(dāng)保證自己是所提供的技術(shù)的合法擁有者，并保證所提供的技術(shù)完整、無(wú)誤、有效，能夠達(dá)到約定的目標(biāo)”。

受讓人的主要義務(wù)，即讓與人的主要權(quán)利，主要包括以下方面：

①依照合同規(guī)定支付價(jià)款。專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的受讓人應(yīng)向讓與人支付專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。延遲支付價(jià)款，應(yīng)補(bǔ)交使用費(fèi)并按照約定支付違約金；如果不補(bǔ)交使用費(fèi)或者支付違約金的，應(yīng)當(dāng)返還專(zhuān)利權(quán)，交還讓與人的技術(shù)資料，并賠償損失。

②實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)的義務(wù)。專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓人即成為專(zhuān)利權(quán)人，因而依法負(fù)有實(shí)施專(zhuān)利的義務(wù)，包括自行實(shí)施或許可他人實(shí)施。這首先是法律規(guī)定的義務(wù)。其次，在采取提成支付的付款方式時(shí)，受讓人實(shí)施專(zhuān)利的情況直接決定讓與人的利益，因此讓與人必定要求受讓人承擔(dān)實(shí)施專(zhuān)利的義務(wù)。

對(duì)專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的認(rèn)識(shí)還應(yīng)當(dāng)注意以下兩個(gè)問(wèn)題：

第一，專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同對(duì)其簽訂前專(zhuān)利權(quán)人實(shí)施專(zhuān)利技術(shù)的行為以及已經(jīng)簽訂的專(zhuān)利實(shí)施許可合同效力的影響。

①根據(jù)《專(zhuān)利法》第58條的規(guī)定，訂立專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同前，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造的，除合同另有約定的以外，在合同成立后，轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)停止實(shí)施。在訂立專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以前，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)實(shí)施或者正在實(shí)施此專(zhuān)利技術(shù)的，在訂立專(zhuān)利轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)約定轉(zhuǎn)讓方是否可以繼續(xù)實(shí)施該專(zhuān)利技術(shù)，如果可以，應(yīng)履行哪些手續(xù)。

②根據(jù)《專(zhuān)利法》第59條的規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不影響轉(zhuǎn)讓方在合同成立前與他人訂立的專(zhuān)利實(shí)施許可合同的效力。除合同另有約定以外，原專(zhuān)利實(shí)施許可合同所約定的權(quán)利與義務(wù)由專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的受讓方承受。在訂立專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同以前，轉(zhuǎn)讓方已經(jīng)與他人就該項(xiàng)專(zhuān)利簽訂專(zhuān)利實(shí)施許可合同并正在履行的，在訂立專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同時(shí)，當(dāng)事人可以在合同中約定原實(shí)施許可合同中的權(quán)利義務(wù)的處理辦法；如當(dāng)事人未作出此約定的，那么該專(zhuān)利實(shí)施許可合同中所約定的權(quán)利與義務(wù)由專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的受讓方承擔(dān)。

第二，專(zhuān)利權(quán)被宣告無(wú)效對(duì)專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力的影響。

①專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效前專(zhuān)利權(quán)被宣告無(wú)效。有效專(zhuān)利權(quán)的存在是專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂的前提，專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效前專(zhuān)利權(quán)被宣告無(wú)效的，將導(dǎo)致專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的無(wú)效，讓與人應(yīng)承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任。

②專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同履行完畢后專(zhuān)利權(quán)被宣告無(wú)效。根據(jù)《專(zhuān)利法》第47條的規(guī)定，宣告專(zhuān)利權(quán)無(wú)效的決定，對(duì)在宣告專(zhuān)利權(quán)無(wú)效前已經(jīng)履行的專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不具有追溯力。但是因?qū)＠麢?quán)人的惡意給他人造成的損失，應(yīng)當(dāng)給予賠償。如果專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓人不向?qū)＠麢?quán)受讓人返還專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，明顯違反公平原則，專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓人應(yīng)當(dāng)向?qū)＠麢?quán)受讓人返還全部或者部分專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)。

③在專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同生效后履行完畢前專(zhuān)利權(quán)被宣告無(wú)效。一般認(rèn)為，保證專(zhuān)利的真實(shí)、有效是專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中讓與人的主要義務(wù)，在專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同尚未履行完畢時(shí)專(zhuān)利權(quán)被宣告無(wú)效，讓與人應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。讓與人應(yīng)當(dāng)向?qū)＠麢?quán)受讓人返還全部或者部分專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓費(fèi)，其返還的具體數(shù)額可根據(jù)轉(zhuǎn)讓的期限、受讓人許可他人實(shí)施專(zhuān)利情況以及本人實(shí)施專(zhuān)利情況等因素綜合考慮。①

2．專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

(1)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同概述

專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，是指讓與人將其對(duì)特定發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人，受讓人支付約定價(jià)款的合同。

專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同除具備技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同的一般特征外，還具有如下法律特征：

①專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同轉(zhuǎn)讓的標(biāo)的是專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)，即轉(zhuǎn)讓就特定發(fā)明創(chuàng)造向?qū)＠稚暾?qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利。

②專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同必須經(jīng)過(guò)特殊的法律程序才能生效，即當(dāng)事人必須訂立書(shū)面合同，經(jīng)專(zhuān)利局登記和公告后生效。中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人或者外國(guó)組織轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)的，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)。

(2)專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力

與專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力一樣，專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的效力也是涉及讓與人和受讓人的主要權(quán)利義務(wù)。

專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中讓與人的主要義務(wù)(即受讓人的主要權(quán)利)包括以下方面：

①向受讓方轉(zhuǎn)移專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)。除非合同因受讓方違約等原因解除，讓與人不能再行使申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利。讓與人違反合同自行申請(qǐng)專(zhuān)利的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

②向受讓方提供申請(qǐng)專(zhuān)利和實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造所需要的技術(shù)情報(bào)和資料。這是為了保證受讓方行使申請(qǐng)專(zhuān)利的權(quán)利及有效實(shí)施受讓的技術(shù)成果的根本要求。

③保密義務(wù)。由于在專(zhuān)利申請(qǐng)內(nèi)容公布之前，提出專(zhuān)利申請(qǐng)的技術(shù)成果從本質(zhì)上屬于技術(shù)秘密。為保護(hù)受讓人的合法權(quán)益，讓與人應(yīng)對(duì)申請(qǐng)專(zhuān)利的技術(shù)承擔(dān)保密義務(wù)。讓與人違反保密義務(wù)的，應(yīng)向受讓方支付違約金或賠償損失。

專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同中受讓人的主要義務(wù)(即讓與人的主要權(quán)利)是向讓與人支付合同約定的價(jià)款。否則，應(yīng)按法律規(guī)定或合同約定向讓與人支付違約金或賠償損失。

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》①的規(guī)定，在專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同法律關(guān)系中，應(yīng)當(dāng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：

第一，專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同當(dāng)事人以專(zhuān)利申請(qǐng)被駁回或者被視為撤回為由請(qǐng)求解除合同，該事實(shí)發(fā)生在依照《專(zhuān)利法》第10條第3款的規(guī)定辦理專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓登記之前的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持；發(fā)生在轉(zhuǎn)讓登記之后的，不予支持，但當(dāng)事人另有約定的除外。

第二，專(zhuān)利申請(qǐng)因?qū)＠暾?qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立時(shí)即存在尚未公開(kāi)的同樣發(fā)明創(chuàng)造的在先專(zhuān)利申請(qǐng)被駁回，當(dāng)事人依據(jù)《合同法》第54條第1款第(2)項(xiàng)的規(guī)定請(qǐng)求予以變更或者撤銷(xiāo)合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持。

第三，訂立專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同前，讓與人自己已經(jīng)實(shí)施發(fā)明創(chuàng)造，在合同生效后，受讓人要求讓與人停止實(shí)施的，人民法院應(yīng)當(dāng)予以支持，但當(dāng)事人另有約定的除外。

第四，讓與人與受讓人訂立的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，不影響在合同成立前讓與人與他人訂立的相關(guān)專(zhuān)利實(shí)施許可合同或者技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的效力。

特別需要注意的是，《專(zhuān)利法實(shí)施細(xì)則》第14條規(guī)定，中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的，由國(guó)務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院科學(xué)技術(shù)行政部門(mén)批準(zhǔn)。為此，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局就中國(guó)單位或者個(gè)人向外國(guó)人轉(zhuǎn)讓專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)的審批和登記事宜于2003年12月26 El頒布《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局第94號(hào)公告》規(guī)定：

第一，若待轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)涉及禁止類(lèi)技術(shù)，根據(jù)《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》①的規(guī)定予以禁止，不得轉(zhuǎn)讓。

第二，若待轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)涉及限制類(lèi)技術(shù)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》的規(guī)定辦理技術(shù)出口審批手續(xù)；獲得批準(zhǔn)的，當(dāng)事人憑《技術(shù)出口許可證》到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。

第三，若待轉(zhuǎn)讓的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)或者專(zhuān)利權(quán)涉及自由類(lèi)技術(shù)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照《技術(shù)進(jìn)出I=I管理?xiàng)l例》和《技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法》②的規(guī)定，辦理技術(shù)出口登記手續(xù)；經(jīng)登記的，當(dāng)事人憑國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)或者地方商務(wù)主管部門(mén)出具的《技術(shù)出口合同登記證書(shū)》到國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦理轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。

標(biāo)簽：嘉峪關(guān) 成都益陽(yáng) 濰坊遼寧綏化盤(pán)錦南平

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