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知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的管理機(jī)構(gòu)

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開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估工作首先必須明確評(píng)估的管理機(jī)構(gòu),由該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估體系的建立與維護(hù)工作,以及組織和實(shí)施具體的評(píng)估。①結(jié)合我國目前的狀況,不同地方的相關(guān)政府部門可以結(jié)合自身的特點(diǎn),從以下方式中進(jìn)行選擇。②

.政府內(nèi)部設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估管理機(jī)構(gòu)

在政府內(nèi)部設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估管理機(jī)構(gòu)可以細(xì)分為兩種:其一,在政府內(nèi)部成立專門的政策評(píng)估機(jī)構(gòu)。組建知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組,下設(shè)專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)可以作為新設(shè)的獨(dú)立機(jī)構(gòu)(例如在知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中專設(shè)政策評(píng)估處),也可以掛靠在知識(shí)導(dǎo)致評(píng)估的主觀隨意性等。

.自我評(píng)估的主體——制定及實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的單位

知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定和實(shí)施單位是開展政策評(píng)估最直接、最現(xiàn)實(shí)的主體之一,因?yàn)樗麄儞碛衼碜灾R(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)象和政策環(huán)境變化等多方面的評(píng)估信息以及自覺調(diào)控政策行為的能力,也只有這些單位最了解自己在政策制定及實(shí)施中的努力程度。此外,這種評(píng)估有利于節(jié)約評(píng)估成本、提高評(píng)估效率。但是自我評(píng)估最大的問題就是“運(yùn)動(dòng)員兼任裁判員”,容易導(dǎo)致走過場(chǎng)、高估政策績(jī)效、缺乏可信度和說服力等問題。因此,該方法應(yīng)當(dāng)與其他評(píng)估方法結(jié)合使用。

.同級(jí)評(píng)估的主體——與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策制定單位平級(jí)的其他政府部門

有些知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定與實(shí)施需要多個(gè)政府部門的協(xié)商和配合,有些由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)制定的政策可能與其他政府部門制定的政策存在相通或類似之處(也有可能存在沖突)。例如,《上海市鼓勵(lì)創(chuàng)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)實(shí)施辦法》涉及上海市市經(jīng)委、市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、市工商局、市版權(quán)局、市國資委、市財(cái)政局等多個(gè)政府部門;上海市科委發(fā)布的一些管理辦法與實(shí)施細(xì)則文件中都直接或間接包含了要求企業(yè)自主創(chuàng)新、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容;上海市農(nóng)委出臺(tái)規(guī)定依法保護(hù)專利權(quán)、植物新品種權(quán)、農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志等知識(shí)產(chǎn)權(quán)等等。由這些相關(guān)的平級(jí)政府部門參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的評(píng)估,比自我評(píng)估更為客觀,評(píng)估結(jié)果也具有更高的可信度。但是當(dāng)部門之間存在利益沖突時(shí)可能導(dǎo)致評(píng)估者出于嫉妒、相輕等心態(tài)而使評(píng)估結(jié)果失真,即使不存在沖突也可能導(dǎo)致“相互標(biāo)榜”,互評(píng)成績(jī)都較高的問題。

.下級(jí)評(píng)估的主體——知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的直接作用對(duì)象

這里所稱的下級(jí)并非嚴(yán)格意義上的下級(jí),主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策適用的所有對(duì)象,包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策涉及的企事業(yè)單位、個(gè)人等。例如,《上海市專利資助辦法》涉及在上海申請(qǐng)專利的企事業(yè)單位、發(fā)明人、設(shè)計(jì)人等。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策對(duì)象納入評(píng)估主體的范疇,不僅是為了保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的客觀性和實(shí)效,也是適應(yīng)新公共服務(wù)理論所倡導(dǎo)的顧客導(dǎo)向和服務(wù)理念的要求,它可以彌補(bǔ)自上而下評(píng)估制度的局限,作為自下而上的評(píng)估制度與傳統(tǒng)方法相互補(bǔ)充,有助于更好地了解政策對(duì)象的需求、更好地為政策對(duì)象服務(wù)。但是這種方法也存在一定的不足,例如,政策對(duì)象可能出于自身利益的考慮,極力倡導(dǎo)利于自己的政策,要求給予更多的專利申請(qǐng)資助等。

.專家評(píng)估的主體——外部專家

指聘請(qǐng)多位相關(guān)領(lǐng)域的專家成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估小組,根據(jù)一定的評(píng)估指標(biāo)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策進(jìn)行評(píng)估,然后按照一定的方法將專家個(gè)人的評(píng)估綜合為整體評(píng)估得出最終結(jié)果。專家評(píng)估是目前國外起主導(dǎo)作用的政策評(píng)估模式,它能夠較好地綜合來自各方專家的意見,同時(shí)具有較高的獨(dú)立性,增加評(píng)估結(jié)果的科學(xué)性和可信度。從我國的評(píng)估實(shí)踐來看,目前的專家小組大都作為受知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估領(lǐng)導(dǎo)小組的委托,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策展開評(píng)估的臨時(shí)性組織。專家可以包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、政策評(píng)估、法律、政府事務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域的專家,可以來自政府部門、高等院校、科研機(jī)構(gòu)、人大、政協(xié)、民主黨派等多種類型的組織,具有多樣化的特征。但是由于專家小組的臨時(shí)性和從屬性(在政府主管部門的組織下開展評(píng)估,不具有完全的獨(dú)立性),評(píng)估同樣具有一定的局限性。

.公眾評(píng)估的代表——社會(huì)公眾

公民參與政府績(jī)效評(píng)估是一種先進(jìn)的制度安排,近年來國內(nèi)外越來越重視公眾評(píng)估。但是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策這一專業(yè)性較強(qiáng)的政策評(píng)估來說,公眾評(píng)估只能作為一種輔助性的評(píng)估模式,通過它了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的影響、公眾滿意程度等外圍的情況。如果公眾缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的信息、知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的知識(shí)和能力,就可能出現(xiàn)較大的誤差。

以上主體共同構(gòu)成知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的主體系統(tǒng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估主體的多元化要求建立科學(xué)的評(píng)估體制,協(xié)調(diào)各評(píng)估主體功能和作用的發(fā)揮,減少和避免各評(píng)估主體之間的摩擦與沖突,使各類評(píng)估主體相互配合、相互制約,形成結(jié)構(gòu)合理、功能互補(bǔ)、和諧統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估主體機(jī)制。

在進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估主體的選擇時(shí),應(yīng)堅(jiān)持兩條基本原則:一是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估體系的上下結(jié)合、內(nèi)外平衡和平行制約。二是發(fā)揮多領(lǐng)域?qū)<揖C合評(píng)估的作用。具體選擇什么樣的評(píng)估主體取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的目的、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估方法和評(píng)估程序。評(píng)估主體系統(tǒng)必須與這幾個(gè)方面相匹配,而且不同評(píng)估主體的評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)有所側(cè)重。根據(jù)我們的調(diào)查,六類主體評(píng)估結(jié)果在最終評(píng)估結(jié)果中所占的重要性排序依次為(從高到低):自我評(píng)估、政策對(duì)象評(píng)估、專家評(píng)估、上級(jí)評(píng)估、同級(jí)評(píng)估、公眾評(píng)估。①待知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估理論與實(shí)踐逐步成熟后,自我評(píng)估結(jié)果所占的比重應(yīng)適當(dāng)下降,政策對(duì)象評(píng)估所占的比重會(huì)逐步增加。我們認(rèn)為,根據(jù)目前我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策評(píng)估的特點(diǎn),還應(yīng)充分重視專家評(píng)估,因?yàn)樗鄬?duì)客觀,容易得到大家的公認(rèn)和接受。


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