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綜合撥款法案有悖于保護(hù)商標(biāo)所有權(quán)人利益

本案爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的核心結(jié)論是，第211節(jié)保護(hù)被古巴沒(méi)收商標(biāo)的原始所有人所有權(quán)利益，禁止因沒(méi)收行為而后繼成為沒(méi)收商標(biāo)所有權(quán)人在美國(guó)獲得該商標(biāo)的注冊(cè)、續(xù)展以及行使對(duì)該商標(biāo)的所有權(quán)。上訴機(jī)構(gòu)最終認(rèn)定第211節(jié)作為一項(xiàng)限制所有權(quán)的國(guó)內(nèi)法措施，除違反TRIPS協(xié)定非歧視待遇原則外，并不抵觸美國(guó)所承擔(dān)的TRIPS協(xié)定義務(wù)。盡管本案的審理具有前述的積極意義，但是就商標(biāo)注冊(cè)國(guó)際協(xié)調(diào)角度而言，本案的核心結(jié)論也具有一定的消極影響。:本案表明WTO成員可以出于國(guó)內(nèi)法理由，對(duì)外國(guó)商標(biāo)所有權(quán)人的利益進(jìn)行限制，這在一定程度上有悖于商標(biāo)注冊(cè)國(guó)際協(xié)調(diào)基本原則，同時(shí)也導(dǎo)致成員擴(kuò)大以國(guó)內(nèi)法理由限制外國(guó)商標(biāo)注冊(cè)的傾向，不利于商標(biāo)利益的平衡保護(hù)，該案的審理也體現(xiàn)了WTO體制下美國(guó)對(duì)商標(biāo)注冊(cè)制度的實(shí)際影響，這也可能對(duì)商標(biāo)注冊(cè)國(guó)際協(xié)調(diào)的發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。
有悖于保護(hù)商標(biāo)所有權(quán)人利益的商標(biāo)注冊(cè)國(guó)際協(xié)調(diào)的基本原則
1.保護(hù)商標(biāo)所有人所有權(quán)是商標(biāo)注冊(cè)協(xié)調(diào)的基本原則
商標(biāo)注冊(cè)國(guó)際協(xié)調(diào)運(yùn)動(dòng)發(fā)展的根本目的是保護(hù)商標(biāo)所有權(quán)人與消費(fèi)者的利益，使其商標(biāo)跨越地域性之障礙，在國(guó)際范圍內(nèi)獲得同樣注冊(cè)。無(wú)論是巴黎公約還是馬德里條約體系的發(fā)展都重視以維護(hù)商標(biāo)所有人的商標(biāo)所有權(quán)利益。而TRIPS協(xié)定更是在條約序言中宣布知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有私權(quán)屬性，從對(duì)商標(biāo)注冊(cè)的協(xié)調(diào)國(guó)際條約發(fā)展來(lái)看，無(wú)論從理論上還是實(shí)踐都具有重要意義。（TRIPS協(xié)定序言宣布:各成員認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性。是自1883年巴黎公約問(wèn)世以來(lái)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)條約第一次明確地查明知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴權(quán)屬性。）因此，在國(guó)際范圍內(nèi)維護(hù)商標(biāo)所有權(quán)人對(duì)其擁有商標(biāo)的所有權(quán)的統(tǒng)一性與穩(wěn)定性也是TRIPS協(xié)定保護(hù)私權(quán)原則的根本要求。
實(shí)際上，本案所涉及的巴黎公約第六條之五A(1)“同樣”義務(wù)與TRIPS協(xié)定第十五條第一款商標(biāo)注冊(cè)義務(wù)的目的都是對(duì)外國(guó)商標(biāo)權(quán)人所有權(quán)保護(hù)。巴黎公約第六條之五A(1)“同樣”義務(wù)要求對(duì)原屬國(guó)已經(jīng)正規(guī)注冊(cè)的商標(biāo)，申請(qǐng)注冊(cè)國(guó)應(yīng)當(dāng)減少限制條件，盡可能的與原屬國(guó)同樣的接受注冊(cè)并給予保護(hù);第十五條第一款商標(biāo)注冊(cè)義務(wù)則從注冊(cè)實(shí)體條件上對(duì)各國(guó)商標(biāo)注冊(cè)形式進(jìn)行統(tǒng)一，使得外國(guó)商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)人能夠更為確定的獲得注冊(cè)商標(biāo)所有權(quán)。此兩項(xiàng)義務(wù)是維護(hù)商標(biāo)所有權(quán)人其私權(quán)利益的重要保障。

2.第211節(jié)措施選擇性的保護(hù)外國(guó)商標(biāo)所有人的私權(quán)利益
一方面，第211節(jié)限制了某些外國(guó)國(guó)民在美國(guó)獲得商標(biāo)所有權(quán)。美國(guó)以國(guó)內(nèi)法中所有權(quán)的確定標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)第211節(jié)所規(guī)定的措施，禁止美國(guó)法所認(rèn)定的商標(biāo)的非真實(shí)所有權(quán)人在美國(guó)獲得商標(biāo)注冊(cè)與權(quán)利保護(hù)，盡管受到限制的這些外國(guó)國(guó)民在其本國(guó)擁有該商標(biāo)的所有權(quán)。第211節(jié)就其直接效果而言，導(dǎo)致了某些古巴商標(biāo)的所有權(quán)人無(wú)法在美國(guó)就該商標(biāo)獲得注冊(cè)或維持注冊(cè)，也無(wú)法行使基于注冊(cè)或使用而本應(yīng)享有的商標(biāo)所有權(quán)。某些商標(biāo)即使是在原屬國(guó)(本案中的古巴)已經(jīng)獲得正式注冊(cè)，但在美國(guó)依據(jù)巴黎公約第六條之五的“同樣”注冊(cè)義務(wù)也無(wú)法在美國(guó)獲得，這本身也是對(duì)原屬國(guó)已經(jīng)獲得商標(biāo)注冊(cè)所有權(quán)的否定，與TRIPS協(xié)定保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)的屬性相抵觸。因此，在此方面，第211節(jié)未保護(hù)此類(lèi)外國(guó)商標(biāo)所有權(quán)人在美國(guó)享有商標(biāo)所有權(quán)利益。
另一方面，第211節(jié)在名義上維護(hù)了外國(guó)原始商標(biāo)所有權(quán)人的所有權(quán)利益。第211節(jié)禁止因沒(méi)收行為而后繼取得商標(biāo)之人在美國(guó)獲得該商標(biāo)的注冊(cè)以及行使對(duì)該商標(biāo)的所有權(quán)，以維護(hù)該商標(biāo)原始所有人的商標(biāo)利益。原始商標(biāo)所有權(quán)人的商標(biāo)所有權(quán)可以基于普通法的使用或者注冊(cè)而在美國(guó)得到承認(rèn)并給予保護(hù)。美國(guó)不承認(rèn)古巴政府沒(méi)收行為的域外效力，因此，基于沒(méi)收而變更的所有權(quán)主體美國(guó)也不予承認(rèn)。
從對(duì)同一商標(biāo)上兩種不同所有權(quán)主體的態(tài)度來(lái)看，美國(guó)對(duì)外國(guó)商標(biāo)的所有權(quán)進(jìn)行了保護(hù)取舍，以不承認(rèn)外國(guó)沒(méi)收為政策出發(fā)點(diǎn)，保護(hù)外國(guó)國(guó)民作為原始商標(biāo)所有權(quán)人的所有權(quán)利益，拒絕保護(hù)外國(guó)國(guó)民因沒(méi)收行為所產(chǎn)生的商標(biāo)所有權(quán)。

3.第211節(jié)措施對(duì)保護(hù)私權(quán)原則的背離性
TRIPS協(xié)定序言在包含成員對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)屬性共識(shí)的同時(shí)，也包含了對(duì)各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的基本公共政策目標(biāo)，包括發(fā)展目標(biāo)和技術(shù)目標(biāo)的共識(shí)。第七條也強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和實(shí)施應(yīng)有助于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利及權(quán)利與義務(wù)的平衡。這意味著承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)性并不等于否認(rèn)其同時(shí)具有的公權(quán)性質(zhì)，各國(guó)在商標(biāo)注冊(cè)制度方面也應(yīng)確保私權(quán)與社會(huì)公共利益的平衡。但是就本案而言，第211節(jié)的措施對(duì)所有權(quán)的選擇性保護(hù)也背離了保護(hù)私權(quán)的實(shí)質(zhì)意義。
商標(biāo)私權(quán)保護(hù)的實(shí)質(zhì)意義是保護(hù)商標(biāo)的顯著性利益，幫助消費(fèi)者能夠在市場(chǎng)上區(qū)別商品或服務(wù)的來(lái)源，因此保護(hù)商標(biāo)所有人對(duì)商標(biāo)顯著性的利益，也是保護(hù)廣大消費(fèi)者利益的需要。美國(guó)保護(hù)原始商標(biāo)所有人并不是以維護(hù)商標(biāo)的顯著性為目的，其目的是維護(hù)本國(guó)的政治政策。第211節(jié)反映了美國(guó)對(duì)古巴作為商標(biāo)所有人的保護(hù)政策的變化，第211節(jié)出臺(tái)之前美國(guó)對(duì)古巴國(guó)民外國(guó)商標(biāo)提供注冊(cè)保護(hù)，但現(xiàn)在以保護(hù)原始所有人為由，而不再給予保護(hù)。正如本案中歐共體所認(rèn)為的，第211節(jié)必須在美國(guó)針對(duì)古巴的整個(gè)措施體系中以系統(tǒng)方式加以看待，這些措施的目的并非是在古巴或古巴國(guó)民及其他人之間分配特定的資產(chǎn)，而是控制和縮減古巴或古巴國(guó)民行使針對(duì)位于美國(guó)的資產(chǎn)所持有的所有權(quán)權(quán)利。這種對(duì)外國(guó)國(guó)民的商標(biāo)所有權(quán)選擇性的保護(hù)，本質(zhì)上是出于美國(guó)的國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)目的，商標(biāo)注冊(cè)制度從而成為美國(guó)政策的工具。盡管美國(guó)主張第211節(jié)所體現(xiàn)的完全是以維護(hù)不承認(rèn)外國(guó)沒(méi)收這一原則，符合美國(guó)的公共利益。但是，因?yàn)檫@一原則根本上體現(xiàn)的是基于冷戰(zhàn)思維的國(guó)際政治關(guān)系的政策選擇，很難說(shuō)體現(xiàn)的是TRIPS協(xié)定所認(rèn)同的社會(huì)發(fā)展目標(biāo)。第211節(jié)措施也因此在一定程度上背離了TRIPS協(xié)定外國(guó)商標(biāo)所有權(quán)人的私權(quán)保護(hù)原則。

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