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西方專利制度的發(fā)展

專利是針對發(fā)明人的權益而言，是指發(fā)明人的專有利益。保護專利的制度稱為專利制度。原始的專利制度起源于15世紀的意大利，并于17世紀初在英國的《壟斷法》中成型，它的核心是對專利權的保護和處置。專利權指各種發(fā)明利益的專屬權利。專利制度是指通過法律保護一項發(fā)明的發(fā)明權人的權利獨享，使之具有排他權的制度。也就是說，專利性的知識產(chǎn)品在使用形態(tài)上布局有排他性特點，要保護專利權的利益，必須采取法律手段使專利權益具有排他性。因為，作為專利發(fā)明人而言，專利使用是否排他并不重要，重要的是保證每個使用者向他支付使用費。也就是向政府專利部門提出有關專利申請，有關部門根據(jù)一系列標準進行審核，并對申請內容（當然不是全部技術秘密細節(jié)）進行公開，再經(jīng)過一定時期的爭議期后，若沒有異議，政府有關專利主管部門則批準申請者的專利享有權，并獲得法律的保護。如果其他人希望使用一項專利，他可以向持有專利權的人提出申請，由專利權人向決定使用該發(fā)明的人發(fā)放使用專利的許可證，并向被許可人收取專利使用費，即“專利權稅”，這就是專利收益。
建立專利制度的目的是保護容易被無償盜用的專利知識產(chǎn)權，使發(fā)明者的權益不受侵犯，以便鼓勵更多的人進行發(fā)明創(chuàng)造，加速創(chuàng)新的速度，為全人類的發(fā)展提供更強大的動力。但是，由于知識具有明顯的公益性，他可以造福于全人類，從社會福利最大化角度看，如果知識不能最大限度地為全社會創(chuàng)造福利，事實上是人類資源的浪費。因此，專利制度除了合理保護發(fā)明人的利益和權力外，還應該促進知識在全社會內廣泛擴散和應用。這就提出了專利制度的效率問題。
第一個效率問題是專利權的界定成本最小化。所謂專利權的界定是指用什么準則去判定是否應該授予一項發(fā)明專利權。目前的法律及專利文件對專利權的界定主要遵循兩個原則：第一個原則是實用性。即一項有創(chuàng)見的思維首先要在物品上形象化，能付諸實施。有了形象，才能判定該項發(fā)明與其他已注冊的發(fā)明之間的差別，為保護發(fā)明人的權力提供明確的界限。如果一項發(fā)明只是一種思維，或只是一種理論，至于它的用途尚不能明確判定，也沒有解決怎樣實現(xiàn)的問題，還沒有達到實用化并創(chuàng)造商業(yè)利益的程度，這樣的發(fā)明不能得到專利權的保護。第二個原則是創(chuàng)造性。創(chuàng)造性是指在原來領域有所突破，實現(xiàn)了新的進展，或將原有的發(fā)明進行新的組合，從而實現(xiàn)了新的功能。例如，找到了制造同樣產(chǎn)品的新材料、新方法，運用新的原理制造了新的產(chǎn)品，或在原來的理論基礎上發(fā)現(xiàn)新的應用領域，開發(fā)出了新的產(chǎn)品，或將原來的兩項或多項技術進行了新組合，從而發(fā)明新的用途等等。沒有創(chuàng)新的發(fā)明不能授予專利權。
界定專利權需要一定的費用，既要使真正的發(fā)明受到保護，又要減少為確定發(fā)明專利所需的費用，減少專利申請人的負擔。簡化申請批準手續(xù)，應是專利制度遵循的原則之一。因此，申請專利需要公開自己發(fā)明的主要細節(jié)，通過社會爭議來減少專利管理和授予部門為確定發(fā)明的真實性所必須付出的工作量，減少為確定是否創(chuàng)新所需要的調查時間和費用。
第二個效率問題是專利的最佳有效保護期的問題。由于競爭使得知識更新和各種創(chuàng)新的速度不斷加快，一種專利所依賴的知識因“精神”磨損而變得落后時，專利可能會自動失去了應用的價值。同樣，競爭對手為了競爭的需要，可能不得不投入成本去做同樣的研究與開發(fā)，試圖獲得具有自己獨立知識產(chǎn)權的發(fā)明，這可能導致社會重復投入，增加專利保護的社會成本。因此，從社會效益角度來看，如果給予專利的保護期過長，有可能使得專利的社會效益不能充分發(fā)揮而造成外部效率損失，使得專利保護的社會成本大于社會收益。從消費者角度看，由于專利不能及時應用，會延緩產(chǎn)品更新速度，減低消費者剩余，使消費者的福利受影響。因此，專利的保護期應該適當縮短，以利于專利技術和知識的迅速擴散，實現(xiàn)社會福利最大化。一般來說，對于專利侵權的案件，在經(jīng)濟學上都認為是具有兩面效應的。一方面，對于侵權者應該嚴懲，以保護發(fā)明者的權益，鼓勵創(chuàng)新；另一方面要寬容，以加快專利的擴散應用，擴大社會福利。對于侵權者的判決在他獲得利益之后再執(zhí)行，是最有社會效益的。因為侵權者生產(chǎn)了產(chǎn)品獲得了效益，消費者可能獲得了剩余（如果產(chǎn)品質量改善、價格下降等），而且當判決執(zhí)行時，侵權者有支付能力時，發(fā)明者才能真正得到有效賠償?shù)暮锰?。這可以解釋發(fā)展中國家對于知識產(chǎn)權案件普通存在著審理緩慢，甚至是拖而不決的事實。但是，如果對知識產(chǎn)權侵犯過度，就會導致發(fā)明者利益受損，甚至收不回發(fā)明成本，嚴重挫傷發(fā)明積極性。究竟一項專利權保護多長時間最為理想，是沒有辦法通過數(shù)學模型精確確定的，因為一切都在變化。
第三個效率問題是交易價格問題。一項專利的使用價格值多少錢，常常與發(fā)明的成本無關，而是主要取決于專利可能實現(xiàn)的潛在市場價值。很小的一件發(fā)明可能具有相當大的經(jīng)濟價值，成本回報率可能達到成千上萬倍。而耗費很高成本的發(fā)明可能對科技革命起到推波助瀾的作用，但這可能成為公共知識產(chǎn)品積累，未必具有很高的短期市場價值。一般來說，越是低成本的專利發(fā)明，越可能被人模仿“偷走”。因此，盡管市場價值很大，專利的價格也不應該定得過高。因為價格越高越會激起更多的人去“偷”。就像當前的許多VCD光盤和軟件一樣，正版價格過高，超出了一般消費者的正常承受能力，因此，盜版者就有利可圖。盡管各國的懲罰力度都很大，但因為利益過大，鋌而走險的人仍然絡繹不絕。如果價格定得合適，也許會有更多的買主不愿冒“偷”的風險而去買專利使用權，發(fā)明者可以獲得相對高的收益。因此，制定正確的專利價格戰(zhàn)略十分重要。
也有很多發(fā)明者，尤其是在某一行業(yè)內具有壟斷能力的大企業(yè)，采取技術保密戰(zhàn)略，在申請專利技術后，根本不出售使用權，以免自己的技術秘密擴散，導致壟斷能力降低。
專利的交易方式是多種多樣的，主要有以下幾種方式：一是獨家壟斷的買斷方式，不允許其他人使用，這是一種獨占權的交易方式；二是通過專利許可證獲得使用權的方式；三是通過技術咨詢方式獲得專利知識；四是通過技術設備的轉讓方式獲得技術使用權；還可以是逐年支付方式。以何種方式交易，取決于專利者與申請人之間的偏好，以及專利的種類和申請人的實力與策略。

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